中国证券监督管理委员会


关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知



各证券公司：

我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金申购实施办法，对新股发行恢复资金申购明确了具体要求和业务流程。各证券公司应高度重视新股发行资金申购工作，加强组织领导，切实防范风险，保护投资者权益。现就有关问题通知如下：

一、各证券公司应加强对资金申购实施办法等有关文件的学习，掌握有关资金申购业务规则和操作流程，周密部署并严格落实各项准备工作，同时要加强对客户的宣传和解释工作，做好对投资者申购新股的服务保障工作。

在新股申购期间，证券公司应调派熟悉资金申购业务的骨干加强对客户较多证券营业部的支持和辅导，确保所有营业网点均能做好资金申购业务的服务工作。

二、各证券公司应切实做好新股申购的资金安排，确保所有客户均能全额申购新股，确保新股申购资金按时足额划付到中国证券登记结算有限责任公司。

三、各证券公司应切实做好新股发行资金申购的技术准备工作，提前对技术系统进行测试，并做好有关应急预案。

四、证券公司自营申购新股的，必须使用已经报备的证券自营账户，严禁使用客户或他人的账户进行申购；必须使用自有资金和依法筹集的资金，严禁挪用客户交易结算资金进行申购。

各证券公司应加强对下属营业网点代理新股申购业务的管理，防止出现上述违规行为。

五、证券公司不得自营申购本公司所承销的股票，也不得变相以他人名义申购本公司所承销的股票。

六、证券公司未清理的违规资产管理业务不得参与新股发行资金申购，合规的定向资产管理业务和经我会批准设立的集合理财计划可以参与新股发行资金申购。

七、各证券公司要加强对承销业务的风险控制，以包销方式承销证券的，应符合以下规定：

（一）充分考虑公司的净资本和流动性状况，根据自身的净资本充足情况确定最大的承销业务规模，确保公司每单承销业务都有足够净资本来支撑；

（二）必须进行实质性承销，严禁通过签订补充协议等方式进行虚假承销；

（三）因包销剩余股票导致单只股票规模超比例的，应自该股票上市之日起逐步卖出该股票，期间不得买入该股票，导致自营总规模超比例的，应同时限制买入其他股票，直至公司自营业务规模符合规定标准；

（四）在签定承销协议之日起五个工作日内，向公司注册地证监局报备承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案。

八、在新股申购过程中遇到重大问题时，证券公司应及时向公司注册地证监局和我会报告。

九、证券公司违反本通知规定或资金申购业务出现重大风险的，我会将按有关规定，严肃追究公司和相关人员的责任。



二○○六年五月二十六日



中国政府 越南政府


中华人民共和国政府和越南社会主义共和国政府边境贸易协定


（签订日期１９９８年１０月１９日 生效日期１９９８年１０月１９日）
　　中华人民共和国政府和越南社会主义共和国政府（以下简称“缔约双方”），
　　参照双方于一九九一年十一月七日签订的《中华人民共和国政府和越南社会主义共和国政府关于处理两国边境事务的临时协定》（以下简称“临时协定”）和《中华人民共和国政府和越南社会主义共和国政府贸易协定》（以下简称“贸易协定”），
　　为了加强两国睦邻友好关系和在平等互利的基础上促进两国边境地区的贸易合作，
　　达成协议如下：

　　第一条　本协定中的“边境贸易”是指按照各自国家的规定可以在两国边境地区从事边境贸易的企业和边境地区的居民，通过根据“临时协定”的规定并经双方协商一致开放的中国广西、云南两省区和越南广宁、谅山、高平、河江、老街、莱州六省的两国陆地边境口岸和边民互市点进行的贸易活动。

　　第二条　缔约双方鼓励和促进两国边境贸易健康、持续、稳定的发展，并加强协调、采取措施打击走私和贸易欺诈行为。

　　第三条　本协定第一条规定的边境贸易活动必须在符合本协定和各自国家的法律的基础上进行。

　　第四条　缔约双方确认，边境贸易中进行交易的商品包括除双方各自规定禁止进出口商品目录之外的各种商品。属于配额及许可证管理的商品根据双方各自规定执行。

　　第五条　边境贸易须按照交易双方同意的支付方式以可自由兑换的货币或中国人民币或越南盾办理支付、结算。有关支付、结算的具体事宜由两国中央银行商定。

　　第六条　为了保障消费者利益，保护生产，打击假冒伪劣商品，缔约双方同意积极采取措施加强对边境贸易中商品质量管理，并授权各自的商检部门按照交易双方合同规定的标准对边境贸易进出口商品的质量进行检验并出具商检证书。

　　第七条　缔约双方同意相互为双方的有关机构举办边境贸易交易会、洽谈会、展览会和招商会等促进边境贸易的活动提供方便和便利。

　　第八条　为保证本协定的执行，缔约双方同意双方政府主管部门和边境当局将根据需要举行磋商，协调和解决边境贸易中出现的和可能出现的纠纷或问题。

　　第九条　缔约双方授权中华人民共和国对外贸易经济合作部和越南社会主义共和国贸易部根据实际情况签署实施本协定的具体文件。必要时，缔约双方将授权各自相应的省级边境地方政府根据本协定的规定签署有关具体协议。

　　第十条　缔约双方同意，本协定其他未尽事宜，将按“临时协定”和“贸易协定”的有关规定办理。

　　第十一条　缔约双方经书面协商一致，可对本协定作出修改、补充。缔约一方自收到另一方关于修改、补充协定的建议之日起三个月内，应当给予书面答复。修改和补充的内容自双方具体确定的日期起生效。

　　第十二条　对于在本协定解释和执行过程中产生的争议，缔约双方将在平等的基础上通过友好协商加以解决。

　　第十三条　本协定自签字之日起生效，有效期为三年。在本协定期满前三个月，如缔约任何一方未以书面形式通知对方终止本协定，则本协定的有效期将自动延长三年，并依此法顺延。
　　本协定于一九九八年十月十九日在北京签字，一式两份，每份都用中文和越文写成，两种文本同等作准。

　　　　　中华人民共和国政府　　　　　　越南社会主义共和国政府
　　　　　　　全权代表　　　　　　　　　　　　全权代表
　　　　　　　　孙广相