辽宁省大连市人民政府


大连市拍卖行为监督管理办法


（1999年7月24日大连市人民政府大政发[1999]75号文件公布 自公布之日起施行）



　　第一条 为了规范拍卖行为，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》，制定本办法。
　　第二条 在大连市行政区域内对拍卖企业进行拍卖活动的监督管理，适用本办法。
　　第三条 本办法所称拍卖当事人是指拍卖人、委托人、竞买人、买受人。
拍卖人是指依照《中华人民共和国拍卖法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。
　　委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。
　　竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。
　　买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。
　　第四条 大连市工商行政管理局及县（市）、区工商行政管理分局（以下统称工商行政管理机关）负责对本行政区域内拍卖企业的拍卖活动实施监督管理。
　　第五条 拍卖活动应当依法进行，遵循公平、公开、公正、诚实信用和价高者得的原则。
　　第六条 一切单位和个人都有权检举、揭发拍卖活动中的违法行为；对检举、揭发经查证属实或协助查处有功的，由工商行政管理机关给予适当奖励。
　　第七条 属于《中华人民共和国拍卖法》第八条、第九条规定的拍卖标的，委托人在依法办理审批手续，委托市人民政府指定的拍卖人后，应报工商行政管理机关复核。
　　第八条 拍卖人应于拍卖10日前，将下列材料送工商行政管理机关备案：
　　（一）拍卖人名称、地址、联系人、电话；
　　（二）拍卖名称、时间、地点；
　　（三）主拍卖师身份证、资格证明复印件；
　　（四）拍卖公告清样；
　　（五）委托拍卖合同；
　　（六）拍卖标的清单。
　　第九条 拍卖国有资产，应依照国务院《国有资产评估管理办法》的规定进行评估；拍卖涉案物品，应依照《辽宁省涉案物品估价管理条例》、《大连市涉案物品估价管理办法》的规定进行估价，并根据评估结果或估价结论确定拍卖标的的底价。
　　第十条 拍卖人举办拍卖活动时，应在拍卖现场为工商行政管理机关的监督工作人员设置拍卖活动监督席，并提供必要的工作条件。
　　第十一条 工商行政管理机关可以根据拍卖当事人的申请，对拍卖当事人之间订立合同的真实性、合法性进行鉴证。
　　法律、法规、规章规定必须鉴证的合同，按照规定办理。
　　第十二条 办理鉴证手续需提交下列材料：
　　（一）拍卖人、委托人、买受人的主体资格证件的复印件；
　　（二）委托拍卖合同或拍卖成交确认书（一式三份）；
　　（三）拍卖标的所有权（处分权）证明；
　　（四）拍卖文物的应出具文物行政管理部门鉴定、许可证件；
　　（五）拍卖国有资产和涉案物品的应出具资产评估报告和估价报告；
　　（六）其他有关材料。
　　第十三条 拍卖人与委托人或其代理人签订委托拍卖合同，以及买受人与拍卖人签订拍卖成交确认书，须使用大连市工商行政管理局制发的统一文本。
　　第十四条 禁止从事下列拍卖行为：
　　（一）拍卖人未经工商行政管理机关登记注册从事拍卖活动的；
　　（二）拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买的；
　　（三）拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的；
　　（四）拍卖法律、法规禁止拍卖的物品或者财产权利的；
　　（五）拍卖的物品或者财产权利按法律、法规规定应当报批而未办理报批手续的；
　　（六）委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的；
　　（七）竞买人与拍卖人相互串通损害他人利益的；
　　（八）部分竞买人相互串通哄抬或垄断拍卖应价，损害其他竞买人或委托人利益的。
　　第十五条 违反本办法的，由工商行政管理机关依照下列规定对责任人予以处罚：
　　（一）违反第八条、第十一条第二款规定之一的，责令补办手续；逾期未补办的，无违法所得的，处5000元以上1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元。
　　（二）违反第十四条第（一）项的，予以取缔，没收违法所得，并可处违法所得1倍以上5倍以下罚款。
　　（三）违反第十四条第（二）项的，给予警告，可处拍卖佣金1倍以上5倍以下罚款；情节严重的，吊销营业执照。
　　（四）违反第十四条第（三）项的，没收拍卖所得。
　　（五）违反第十四条第（四）、（五）项之一的，按照经国务院批准、国家工商行政管理局发布的《投机倒把行政处罚暂行条例实施细则》的规定予以处罚。
　　（六）违反第十四条第（六）项的，按拍卖成交价30%以下处以罚款。
　　（七）违反第十四条第（七）、（八）项之一的，对竞买人处最高应价10%以上30%以下的罚款；对拍卖人处最高应价10%以上50%以下的罚款。
　　第十六条 工商行政管理人员在拍卖活动监督管理工作中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第十七条 实施行政处罚，应严格按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。
当事人对行政处罚决定不服的，可依照法律申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不复议、不起诉、又不履行处罚决定的，由工商行政管理机关申请人民法院强制执行。
　　第十八条 在大连经济技术开发区、大连保税区、大连金石滩国家旅游度假区、大连高新技术产业园区内，对拍卖企业的拍卖活动实施监督管理，按照本办法执行。
　　第十九条 本办法由大连市工商行政管理局负责解释。
　　第二十条 本办法自发布之日起施行。




青海省人民政府办公厅


青海省人民政府办公厅关于整顿和关闭不具备安全生产条件及非法煤矿的紧急通知

青政办〔2005〕128号



西宁市、各自治州人民政府，海东行署，省政府各委、办、厅、局：
　　为贯彻落实《国务院办公厅关于坚决整顿关闭不具备安全生产条件和非法煤矿的紧急通知》（国办发明电〔２００５〕２１号）和《国务院安全生产委员会办公室关于组织开展打击煤矿违法生产联合执法检查的通知》精神，结合我省实际，现就整顿关闭不具备安全生产条件和非法煤矿有关事项紧急通知如下：
　　一、加强领导，认真落实煤矿整顿和关闭工作责任制
　　整顿关闭不具备安全生产条件和非法煤矿工作由省人民政府统一领导，省安全生产监督管理局、青海煤矿安全监察局具体负责日常工作，按照国务院的总体部署和要求，在全省范围内开展一次全面检查。各产煤州（市）人民政府要从实践“三个代表”重要思想、落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的高度，充分认识安全生产工作的重要性，牢固树立“安全第一、预防为主”和“以人为本”的理念，把整顿关闭不具备安全生产条件和非法煤矿工作摆上重要议事日程，切实加强领导，把责任层层落实到县、乡人民政府。对列为停产整顿和关闭对象的煤矿，要严整关死，并加强督促检查，不留后患。要把整顿关闭工作和强化地方政府煤矿安全监管工作结合起来，建立健全煤矿安全监管规章制度，严格煤矿安全生产许可证的审核发放，建立许可证年审制度，经审核不再具备安全生产许可证标准的，要采取强有力的执法监察措施，依法进行停产整顿或关闭。
　　各产煤州（市）人民政府要将本地区煤矿整顿和关闭工作方案报省安全生产监督管理局和青海煤矿安全监察局，并接受监督指导。
　　二、立即停产整顿不具备安全生产条件的煤矿
　　凡属证照不全非法生产的矿井，超通风能力生产的矿井，没有按规定建立瓦斯抽放系统、监测监控设施不完善且运转不正常的高瓦斯矿井，新、改、扩建矿井建设工程安全设施设计审查和竣工验收未经行业管理和安全监管机构审查或验收合格而擅自投产的，已提交办理安全生产许可证申请、但经审查认定不具备安全生产条件、责令限期整顿的煤矿等，必须立即停止煤炭生产，认真进行整改。对应当停产整顿的矿井，安全监管部门要及时下达停产整顿指令，同时抄送同级地方人民政府和国土资源、工商管理、煤炭行业管理和公安等部门，依法暂扣或收回其采矿许可证、煤炭生产许可证、工商营业执照和安全生产许可证。
　　各产煤州（市）人民政府要结合本地区实际，制定煤矿停产整顿工作方案，并抄送省安全生产监督管理局和青海煤矿安全监察局。对列入停产整顿的煤矿，要按照有关规定查证照、查隐患、查安全管理、查劳动组织、查整改、查责任落实，采取有力措施切实保障安全。要根据其实际情况和整顿工作的难易程度，分批次规定整顿期限。条件较好的煤矿要早整顿、早达标，经煤矿安全监管等部门组织验收合格后，方可恢复生产。所有不具备安全生产条件的煤矿，只有一次停产整顿的机会，届时达不到安全生产许可证颁证标准的，一律依法予以关闭，停产整顿的最后期限不得超过２００５年年底。
　　三、对停而不整、违法生产的煤矿依法坚决予以关闭
　　各产煤州（市）、县（行委）人民政府要向停产整顿的煤矿派驻监督联络员，以随时掌握停产整顿情况。对证照不全拒不停产或无证生产的矿井，已被关闭又非法生产的矿井，对整顿无望、停而不整、明停暗开、昼停夜开或经整顿仍然达不到安全生产条件的矿井，由安全监管部门牵头依法查处；对乱采滥挖、假借探矿名义非法组织基建和生产、边探边采、以采代探、破坏资源、超深越界开采的矿井，由国土资源部门牵头依法查处。
　　凡属上述依法查处的煤矿，必须坚决予以关闭，关闭工作由同级人民政府作出决定并组织实施，同时向社会发布关闭矿井公告。有关部门要依法吊销被关闭矿井的所有证照，停止供电、供水、供火工品，按照“三不留、一毁闭”的标准，炸毁井筒、拆除电源和所有设施设备、填平场地，恢复地貌，遣散从业人员。
　　四、依法查处违法违规单位和人员，严肃处理违法生产造成的事故
　　对拒不执行停产整顿指令而非法生产的煤矿，按妨碍执行公务处理。要依法没收其非法所得，按规定处以罚款，并严格查处直接责任者和有关人员的责任。各级监察部门要认真查处煤矿生产安全事故背后的失职渎职和腐败现象。凡已经投资入股煤矿的国家机关工作人员、国有企业负责人，自本通知下达之日起１个月内撤出投资，逾期不撤出投资的，依法予以严厉制裁。　　
　　被责令停产整顿而明停暗开或属“四关闭”而未关的煤矿，违法生产酿成事故的，要依法没收其非法所得，并按非法所得的１—５倍处以罚款，同时按照党纪政纪从重从严追究责任，除吊销煤矿负责人资质证书外，五年内不得从事煤矿管理工作。要进一步加大刑事责任追究力度，对非法生产造成重大事故和其它严重后果的有关责任者，移送司法部门追究刑事责任。
　　五、加强联合执法，依法打击违法生产行为各产煤地区人民政府要按照《国务院安全生产委员会办公室关于组织开展打击煤矿违法生产联合执法检查的通知》和《关于严厉打击煤矿违法生产活动的通知》的要求，积极开展联合执法，严厉打击煤矿违法生产行为。省人民政府决定，由省安全生产监督管理局、青海煤矿安全监察局、省经委、省国土资源厅、省工商局、省公安厅、省监察厅、省总工会和省电力公司等九个部门和单位组成联合执法检查组，对各产煤州（市）煤矿非法开采、违法生产情况和“五整顿、四关闭”及瓦斯集中整治等工作情况进行联合执法检查。
　　（一）联合执法检查的主要煤矿区
　　西宁市、海北州、海西州。
　　（二）联合执法检查组的组成
　　联合执法检查共分两个组。
　　第一组检查海西煤矿区，由青海煤矿安全监察局牵头，省经委、省国土资源厅、省工商局、省公安厅、省监察厅、省总工会参加。
　　第二组检查西宁、海北煤矿区，由省国土资源厅牵头，青海煤矿安全监察局、省经委、省工商局、省公安厅、省监察厅、省电力公司参加。
　　各产煤州（市）人民政府相关部门派员参加对应联合执法检查组的工作。
　　（三）联合执法检查的时间
　　联合执法检查于２００５年９月初进行，检查时间为５—７天。具体时间由各检查组组长单位自行掌握。
　　（四）联合执法检查的主要内容
　　１、依法打击非法开采和违法生产行为。对属于“四关闭”或整顿无望、停而不整、明停暗开、违法生产的矿井依法关闭的情况，对乱采滥挖、以探矿名义非法组织基建和生产、边探边采、以采代探、破坏资源、超深越界开采的矿井依法关闭的情况，是否实施了依法关闭措施，是否达到了关井标准。
　　２、组织开展煤矿安全生产联合执法情况。是否对不具备安全生产基本条件的煤矿开展了执法检查活动，是否依法下达了停产整顿监察指令，并抄送同级人民政府，依法监督煤矿停产整顿，对停产整顿矿井是否进行了公告。国土资源管理、煤炭行业管理和工商行政管理部门是否依法暂扣和收回了采矿许可证、煤炭生产许可证、营业执照。
　　３、对停产整顿矿井的监管、监察情况。所有停产整顿矿井是否真正停止采煤，整改的各项措施是否落实；安全监管、国土资源、行业管理和工商管理部门是否做到了查证照、查隐患、查安全管理、查劳动组织、查整改、查责任落实。对停产整顿矿井是否监督其制定了整顿方案，明确了整改内容、方法，落实了安全技术措施，是否明确了停产整顿的最后期限，对超过期限仍不能达到安全许可标准的矿井是否进行了依法关闭。
　　４、煤矿安全生产费用提取和使用及风险抵押金的交纳情况。煤矿企业是否依照财政部等三部、委、局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》和《关于调整煤炭生产安全费用提取标准，加强煤炭生产安全费用使用管理与监督的通知》的要求，足额提取了安全费用；是否按照《青海省安全生产监督管理局、青海省财政厅关于印发煤矿安全风险抵押金暂行管理办法的通知》的规定足额交纳了安全风险抵押金。
　　５、依法实施行政处罚的落实情况。安全监管、国土资源管理、煤炭行业管理、工商管理、监察、公安等有关部门对煤矿生产安全事故、违法违规生产、乱采滥挖、破坏资源等违法行为的行政处罚是否得到了落实。
　　（五）联合执法检查方式
　　１、听取汇报，查阅资料。执法检查组要听取所到州（市）人民政府及其有关部门关于开展执法检查主要内容的情况汇报，并查阅执法检查主要内容的相关资料。
　　２、突出重点，进行有针对性的抽查。执法检查组在检查过程中要选择问题比较突出的地区和矿区进行重点抽查。要深入一线，深入现场，主要检查“五整顿、四关闭”工作进展情况和整改通知、监察指令的落实、安全费用提取、使用及风险抵押金的交纳情况。
　　３、提出建议，限期整改。执法检查结束后，各检查组要写出执法检查报告，提出所到州（市）在打击煤矿非法开采和违法生产活动中存在的主要问题，提出对所存在问题进行限期整改的建议，并与州（市）人民政府交换意见。由省安全生产监督管理局和青海煤矿安全监察局对执法检查工作进行总结，向省政府上报执法检查专题报告。
　　（六）其它事项
　　１、玉树、果洛州人民政府要按照联合执法检查的内容，组织开展本地区打击煤矿违法生产的联合执法检查，加强小煤矿规范管理工作，并形成书面汇报材料，于２００５年９月２０日前报省安全生产委员会办公室。
　　２、参加执法检查的人员要严格执行党风廉政建设的有关规定，轻车简从，廉洁自律。
　　３、各产煤州（市）人民政府年底前要将本通知的贯彻落实情况报省人民政府。

　　青海煤矿安全监察举报电话：
　　　　０９７１—６３１６９３１
　　　　０９７１—６３１６９３２



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　青海省人民政府办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年九月二日